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深圳调查公司:多家证券服务机构“中止审核”监管层暂停受理IPO项目

发布时间:2022-02-01 10:08:26 丨 浏览次数:

深圳调查公司:多家证券服务机构“中止审核”监管层暂停受理IPO项目为梦想“窒息”?目前,不少证券服务机构都陷入了乐视网的漩涡。1月18日晚间,山西证券发布公告称,其控股子公司中德证券的保荐业务涉嫌违法违规被证监会备案,涉及乐视网。

除中德证券外,据券商中国记者多方了解,北京金杜律师事务所事务所和信永中和会计师事务所事务所也将是调查。金杜的每个人都对此保密。

值得注意的是,上述三个机构“同一个交集”,都是乐视网2016年定增项目的证券服务机构。2021年,北京证监局认定乐视网2016年非公开发行股票构成欺诈发行。

本次备案调查是否会影响中介机构手中的IPO项目?截至18日晚间发布消息,当日创业板和科创板均未出现IPO项目“暂停审核”的情况。多位消息人士指出,监管部门已于1月18日起暂停受理上述机构新提交的IPO项目深圳市私家侦探公司 ,信永中和部分人士对此予以否认。

律师事务所和会计师事务所的从业人员告诉中国券商记者,他们一直在关注上述中介机构的IPO项目,“挖角”行动势必开始。

中德证券备案调查

据山西证券1月18日公告专业的调查公司,控股子公司中德证券在2016年非公开发行乐视网股份中涉嫌违反保荐业务等法律法规。 ,中国证监会决定对中德证券立案调查。

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山西证券表示,中德证券将积极配合证监会相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前,山西证券运行正常。

据了解,早在2019年5月多家证券服务机构“中止审核”监管层暂停受理IPO项目,中德证券就收到了中国证监会发来的《调查通知》(吉宗调查字191350)。乐视网非公开发行股票相关工作底稿。

从目前中德证券发起的IPO项目来看,公司排队接受证监会和证交所审核的项目并不多。拟在上海证券交易所主板上市的IPO公司有2家,处于“预披露更新”阶段;创业板有2只IPO,均处于询价阶段;科创板暂无项目。

当包括保荐人在内的中介机构被备案调查时,其IPO业务是否会受到影响?据业内人士分析,从流程上看,对在审项目的审查将暂停,将进行审查。

以创业板为例,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,发行人的保荐人或签字保荐代表人、证券服务机构或相关签字人涉嫌首次公开发行、再融资、兼并以及收购和重组业务。违规行为正在中国证监会立案调查,尚未结案,交易所暂停审查。

发行人更换保荐机构或者证券服务机构的,被更换的证券公司和中介机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查调查,重新出具相关文件,并报原赞助商。或者对证券服务机构出具的文件进行审查,出具审查意见,对不符之处进行说明。未更换的,现任保荐机构和中介机构应当及时向深交所出具审核报告。

不过,截至18日晚券商中国记者新闻稿截稿,创业板和科创板当天均未改变该项目的审核状态,或已暂停审核.

那么,中德证券如果要申请新的IPO项目,会不会受到影响呢?以创业板为例,根据《深圳证券交易所创业板股票发行及上市审核规则》,保荐人、证券服务机构及其相关人员因“其他涉嫌违法违规的业务及对市场产生重大影响”。已立案调查、已查处、尚未结案的,深交所不受理发行人的发行上市申请文件。

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其他中介也会参与

中资券商记者从多方获悉,在中德证券公告立案前,也有消息称,另外两家中介机构将被证监会抓捕调查,北京King & Wood Mallesons 事务所 和信永中和会计师事务所事务所。

记者在采访中注意到,金杜事务所有从事证券业务的律师对此非常保密,不便置评。另一位接近金杜的人士告诉记者,调查预计即将开工。截至发稿,券商中国记者尚未收到金杜的官方回应。

券商中国记者还了解到,信永中和会计向内部人士表示,公司于1月18日收到中国证监会的立案通知,称公司年报审计业务涉嫌违法、违规。 调查所 上述年报审计为乐视网2015年和2016年年报审计。

上述两家中介都曾为乐视网提供过服务。乐视网2016年定增项目中,北京金杜律师事务所事务所是乐视网的发行人律师。@事务所。

据了解,2021年4月,北京证监局对乐视网、贾跃亭等自然人作出《行政处罚决定书》。北京市局在列举违法事实时指出,乐视网2007年至2016年财务造假,其提交和披露的IPO相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记载;乐视网2016年非公开发行股票的行为构成欺诈发行。

金杜和信永中和都是IPO领域的大型中介机构。相关项目是否会受到影响已引起市场关注。据券商中国记者统计,金杜律师事务所共有48个IPO项目在审,其中主要集中在创业板(28个)。信永中和会计师事务所事务所在审IPO项目43个,其中沪深主板20个,创业板20个。深圳调查公司:多家证券服务机构“中止审核”监管层暂停受理IPO项目

目前,有传言称,自1月18日起,监管部门已暂停受理上述机构新提交的IPO材料。对此,信永中和人士对记者表示,“传闻不实”。信永中和内部也提到,“与证监会发行部沟通后,他们尚未发出暂停接受信永中和IPO及再融资的通知。” 截至发稿,记者未能从信永中和获得官方消息。回应。

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